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中天国富证券因鑫甬生物项目收监管函 IPO业务通过率低迷考验新任管理层

时间：2022-02-22 20:47:22 来源：中国网财经

中国网财经2月22日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，中天国富证券收到证监会下发警示函监管措施，主要涉及浙江鑫甬生物IPO项目信息披露严重错误问题，而自去年以来中天国富证券IPO保荐业务通过率仅为3成。

2月18日，证监会下发关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定，内容涉及浙江鑫甬生物化工股份有限公司IPO项目信批违规。

在此之前，1月7日，由中天国富证券保荐的创业板IPO项目鑫甬生物，被证监会下发不予注册决定，在决定相关内容中提到原因之一为“信息批露存在严重错误”，鑫甬生物也成为了2022年创业板IPO第一单被否项目。

上述严重错误指鑫甬生物在其招股书“公司境外销售的主要客户情况”内容中，将台湾地区披露为“国家”一栏，同时在描述国外采购内容时，也将台湾地区归在国外采购中。

而中天国富在招股书中出现上述低级错误时，未及时发现仍进行上报，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务,被证监会出具了警示函。

除收到开年第一张监管函外，2月18日，由中天国富证券保荐的珠海鸿瑞IPO项目，也因材料撤回被深交所终止审核。

公开资料显示，自2021年以来中天国富证券保荐的IPO项目共17个，截止发稿，审核状态为不予注册和终止(撤回)的项目共有8个，成功注册、通过发审会项目仅为4个，近一年IPO保荐项目的通过率仅为33.33%。

表一：中天国富证券2021年以来IPO保荐项目情况

数据来源：深交所、上交所网站

在投行保荐业务表现不尽如人意的同时，2021年中天国富证券进行了管理层大换血，董事长、总裁先后更换，并新聘3名副总经理，而随着新任总裁赵丽峰的到任，中天国富证券新任管理层组建基本完成。

投行业务被中天国富证券视为核心业务，新任管理层公开表示，中天国富证券将坚持做优、做精、做强投行业务，发展“投行+”业务模式，并着手进行投行人员扩充与相应激励制度的改革。

新任管理层能否带领中天国富证券投行保荐业务走出低迷，中国网财经将持续关注。

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