证监会近日下发了对两家券商的行政监管措施，均和IpO业务相关，其中，安信证券的保荐代表人于右杰收到了事先告知书，因擅自大幅删改招股说明书内容，性质恶劣，于右杰被证监会加重处罚，拟认定其为不适当人选6个月。 值得注意的是，这两家保荐机构和保荐代表人均是在撤回IpO材料后仍领了罚单。记者了解到，后续证监会还将公布多批证券公司违规的典型案例，以打破保荐机构“穿新鞋，走老路”的惯性思维，督促其具备与注册制相匹配的理念、组织和能力。 据接近监管部门的相关人士表示，下一步证监会将对投行业务等相关问题将严肃处理，持续“零容忍”打击证券公司的违法活动，落实好穿透式监管、全链条问责要求，从严从重从快处理各类违规问题，同时，坚持问题查处和经验总结并重，以查促改，对尽职调查不充分不到位、撤回比例高、带病闯关等情况重点关注，持续压实证券公司责任，督促其树立正确的发展理念，更好服务资本市场高质量发展。 两家证券公司领罚单 证监会近日下发的两份行政监管措施，涉及安信证券和东莞证券。 一份是事先告知书，安信证券2021年5月申报的创业板野风药业IpO项目，招股说明书被保荐代表人于右杰擅自大幅删改，改后的招股说明书未经内核部门审批后就直接递交给了深交所，该项目于2022年6月撤回。证监会认为于右杰的行为性质恶劣，拟认定其为不适当人选6个月，另一位保荐代表人王志超，和保荐机构安信证券，被证监会分别采取了监管谈话的措施。 一份是行政监管措施，另一家券商东莞证券，被罚的问题和天威新材IpO项目有关，该项目申报于2020年9月，2022年1月撤回申请。时任东莞证券质控负责人潘云松，同时担任天威新材的保荐代表人，在辅导检查、股东核查时没有回避，证监会认为，这一行为反映出东莞证券内控存在问题，未能有效地实施质控和内核机制，内控制度不严，存在明显漏洞，对东莞证券采取责令改正的监管措施，潘云松则被监管谈话，分管投行业务的副总裁郜泽民被出具警示函。 实际上，东莞证券的天威新材IpO项目此前已经收到了深交所罚单。作为“带病闯关”的典型，深交所对这家未能上市，撤回材料的公司，事后追责，对其采取书面警示的自律措施。 据深交所监管函披露，天威新材报告期内，持续存在内控管理不规范的情形，招股说明书相关信息披露与实际情况不符；存在个人卡代收货款押金等不规范情形；未按照审核问询要求如实、完整披露客户关键人员为发行人及关联方前员工、与关联方重叠供应商等情形。 监管层强化投行内控严防“带病闯关” 监管部门始终要求中介机构勤勉尽责，切实发挥“看门人”作用。去年初开始，证监会定期发布会内相关部门、派出机构、自律组织等依法对券商投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，按季度在投行业务违规处罚信息公示平台集中公示，此前已有上百条监管信息集中公布，不少保荐机构和保荐代表人领了罚单。 这些被罚券商都有着共同点，业务不合规或风控不到位，反映出部分券商对相关业务的管控薄弱、内部控制不完善，甚至存在个别证券公司投行部门与质控部门人员交叉任职、业务部门人员擅自删减内核意见等严重情形，内控机制流于形式。 为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，提升执业质量，证监会于今年5月发布《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》(以下简称《工作指引》)，通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。同时，进一步规范检查对象选取，明确重点检查内容，重申检查纪律，提升现场检查的制度化、规范化水平。 《工作指引》以强化现场检查为着力点，督促证券公司更好地发挥投行内控机制的监督制衡作用。主要规定了以下几方面重点内容：一是明确五种应当开展检查的情形，包括投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。二是明确三方面重点检查内容，包括证券公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性、投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。三是明确四类应当予以处罚的主体，即检查发现证券公司及其管理人员、内控人员、业务人员等四类主体存在违法违规行为的，应当依法采取行政监管措施或者移送稽查部门、司法机关处理。 德恒上海律师事务所合伙人陈波指出，近年来，中介机构在从业过程中的行政处罚、民事赔偿，甚至刑事责任案例大幅增加。对于中介机构本身而言，需要坚守必要的执业标准，坚守质量是安身立命的要点。 南开大学金融发展研究院院长田利辉指出，在全面注册制推进的背景下，资本市场对券商、审计机构等中介机构的监管已向事前事中事后全链条、精准狠的方向转变，促使中介机构时刻谨慎执业。同时，上市公司数量增多，为中介机构提供更多业务的同时，也带来了挑战，中介机构要跟进法律法规、执业准则、监管规则的变化而不断凝聚专业优势，才能立于不败之地。 “实际上，《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》发布后，投行业务的执业生态发生了积极的变化，勤勉尽责成为业界共识，当前在从严监管、为全面注册制保驾护航的背景下，保荐机构还需要提高自身要求，在内核和质控方面做好加法，避免损失行业声誉。”田利辉指出。 据接近监管部门相关人士表示，下一步证监会对投行业务等相关问题将严肃处理，持续“零容忍”打击证券公司的违法活动，落实好穿透式监管、全链条问责要求，从严从重从快处理各类违规问题，督促投行机构夯实内控，全面提升职业质量，为全面注册制保驾护航。管家婆财经版玄机彩图重阳节是我国的传统节日。在这天，人们登高祈福、秋游赏菊、佩插茱萸、拜神祭祖、饮宴祈寿，这些古老的传统民俗一直传承至今，被人们称为“九九重阳节”。中国历代许多文人雅士，每当此节日，都会登上高处。这时，正值仲秋季节，天高气爽，是登高远眺，舒畅胸怀的好时光，很多名篇佳句也就此诞生。唐代诗人王维的绝句中就有“遥知兄弟登高处，遍插茱萸少一人”的重阳节景象。当然，还有被称为“天下七律之首”诗圣杜甫的《登高》一诗中“无边落木萧萧，不尽长江滚滚来”的佳句，诗人鸟瞰世间的感叹，被无数后人吟诵，成为千古绝唱。那为什么人们要在这天相约登高望远，重阳节是怎么来的？会上，专题学习了总书记关于疫情防控工作重要指示精神和成都市新冠肺炎疫情防控领导小组和指挥部会议精神，并开展了疫情防控专题培训。传达了十四届市委第四巡察组巡察成都兴城集团党委工作动员会精神及相关要求。安排部署了关于做好“五粮春”系列案及集团近期发生的违纪违法案件“以案促改”等工作。与会党员围绕如何结合岗位职责，进一步落实会议要求，提升工作质效 了讨论。同时，针对前期全体党员在疫情防控工作中应急值守、保供稳价、下沉支援、志愿服务等工作表现开展对照检视，总结好的经验做法，查找存在的差距和不足，进一步筑牢疫情防控严密防线。管家婆财经版玄机彩图9月30日，党和国家领导人、韩正等在北京人民大会堂会见C919大型客机项目团队代表并参观项目成果展览。这是等参观项目成果展览。陈子善著《不为人知的张爱玲》商务印书馆2021年5月出版爱琴海购物公园（刘雨辰 供图）“5”即省、市、县、乡、村五级田长。具体来说，省级设田长、副田长。省委书记、省长担任田长；省委负责农业农村工作的副书记，省政府分管自然资源、农业农村工作的副省长担任副田长。省田长制责任单位包括省高级人民法院等21个单位。省田长制办公室（简称省田长办）设在省自然资源厅。省田长办主任由省政府分管自然资源工作的副省长兼任，副主任由省自然资源厅、省农业农村厅主要负责同志担任。微信服务一对一VIp（数据来源：卓胜微公司公告）少年儿童和各界代表也依次走到纪念碑前，献上手中鲜花并瞻仰纪念碑。——总书记强调，共产党人的斗争是有方向、有立场、有原则的，大方向就是坚持中国共产党领导和我国社会主义制度不动摇。凡是危害中国共产党领导和我国社会主义制度的各种风险挑战，凡是危害我国主权、安全、发展利益的各种风险挑战，凡是危害我国核心利益和重大原则的各种风险挑战，凡是危害我国人民根本利益的各种风险挑战，凡是危害我国实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的各种风险挑战，只要来了，就必须进行坚决斗争，而且必须取得斗争胜利。