东兴证券私募资管业务违规收监管函 近一年合规问题频出、业绩下滑明显
中国网财经2月16日讯(记者叶浅 樊鹏)2月15日，东兴证券因为私募资产管理业务违规收到北京证监局出具的警示函监管措施。
警示函内容显示，东兴证券在开展私募资产管理业务中存在三大问题：
一、资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次。
二、投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位。
三、风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
2022年是资管新规实施首年，东兴证券开年第一张监管函直指私募资管业务，可见相关业务合规工作的不足。
记者注意到，2021年东兴证券因业务合规问题曾2次收到监管函。
2021年10月22日，东兴证券泉州丰泽街证券营业部收到福建证监局监管措施，涉及营业部员工业务开展违规
2021年1月7日，东兴证券子公司东兴期货收到上海证监局监管措施，涉及风险管理子公司业务违规。
而除去业务合规问题频出外，东兴证券的业绩表现也不如人意。
2021年10月29日，东兴证券发布的三季报显示，2021年前三季度东兴证券营业收入为38.25亿元，同比减少7.03%；归母净利润为11.80亿元，同比减少7.26%。
中信行业分类券商行业数据显示，2021年前三季度全行业43家上市券商中，营收、净利润双降的仅有5家。
此外，2021年东兴证券的管理团队变动也较大，先后有副总(2名)、合规总监、首席信息官、财务总监等高管进行了更换。
值得一提的是，在合规问题频出、业绩下滑及管理团队动荡的情况下，2021年东兴证券仍然完成了44亿元的增发募资。
在大资管时代背景下，东兴证券作为中国东方旗下唯一的上市金融平台，如何在业务合规的前提下实现业绩提升，中国网财经将持续关注。
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